券商基金早知道 2020年1月3日至2022年9月9日期间

NO.1 利用职务之便获取未公开信息去炒股 ，券商前基金经理被罚没超千万元

11月10日，基金中国证监会河北监管局发布行政处罚决定书，早知星期8开户【Aurl:www.8233066.com】送888元对时任华夏基金管理有限公司基金经理助理 、券商基金经理夏某龙利用未公开信息交易行为进行了立案调查、基金审理 。早知据悉
，券商夏某龙为“80后”基金经理，基金2012年3月至2023年3月任职于华夏基金 ，早知先后担任投资研究员、券商基金经理助理、基金基金经理等职务，早知系华夏基金的券商基金从业人员。而经查明，基金夏某龙因职务便利获取了相关基金的早知未公开信息 。2020年1月3日至2022年9月9日期间 ，夏某龙操作“张某”证券账户，先于、星期8开户【Aurl:www.8233066.com】送888元同期或稍晚于华夏红利基金
、华夏周期驱动基金账户 ，与华夏红利6组
、华夏周期驱动1组趋同买入股票73支，趋同买入金额8831.70万元 ，交易获利530.78万元。行政处罚决定书显示，根据当事人违法行为的事实 、性质
、情节与社会危害程度，依据《基金法》相关规定，决定对夏某龙责令改正，没收违法所得530.78万元 ，并处以530.78万元的罚款。

点评：这是一起典型的利用未公开信息交易的内幕交易案件，暴露了基金从业人员的职业道德和法律意识的缺失。这种行为不仅损害了基金公司的声誉和利益，也破坏了市场的公平和秩序，影响投资者的信心。监管加大对此类内幕交易的监督和打击力度 ，有利于维护市场的正常运行和健康发展
。

NO.2 期货业协会会长安青松被带走调查

据财新等媒体报道
，中国期货业协会党委书记、会长安青松
 ，日前被有关部门带走调查。《每日经济新闻》记者注意到 ，安青松最近一次公开的动态，是在9月8日上午举行的2023中国（郑州）国际期货论坛主论坛上致辞。据报道
，安青松在证监会机关、地方局  、会管单位都任过职
，监管经历丰富。在中国股市具有重大历史意义的股权分置改革中，安青松是全程参与者。2019年科创板注册制实施前期，证监会专门成立了全面深化资本市场改革办公室
，安青松也是深改办的三位负责人之一。

公开资料显示，安青松具有30年证券从业经历。1995年起在中国证监会历任上市公司监管部巡查处处长 、监管协调处处长 、综合处处长 ，北京监管局党委委员
、局长助理 ，股权分置改革领导小组办公室专职副主任 ，上市公司监管部副主任 ，中国上市公司协会党委委员 、副会长兼秘书长
 ，青岛监管局党委书记、局长 ，天津监管局党委书记、局长兼天津稽查局局长，中证协党委书记、会长（法定代表人）。

点评：期货业协会会长安青松被带走调查 ，对于期货市场和期货从业者来说，是一个不小的震动。目前，尚不清楚安青松被调查的具体原因和涉及的范围 ，但无论如何，这都表明了监管部门对于期货市场的严格监管和反腐倡廉的决心。投资者可关注期货市场的基本面和政策面的变化 ，做好风险管理。

NO.3 7家公募基金旗下9只ETF昨日规模激增均超1亿元

A股市场11月13日多个板块迎来做多热情，包括科技龙头和专精特新小巨人等引爆市场诸多热点
，与之相对应的是，多只ETF同步获得资金青睐。Wind资讯数据显示，当日，包括国泰基金
、广发基金、建信基金和博时基金等7家公募管理人旗下的9只ETF，单日规模激增均超1亿元 。另有华夏基金等13家公募管理人旗下的20只ETF，单日规模增长在1000万元至1亿元之间。多位公募基金人士向记者表示 ，近日国内外基本面存在差异，市场板块表现较为分化；中长期来看，国内市场继续保持乐观势头 。 (证券日报)

点评：多只产品规模日增超1亿元 
，反映出ETF受到越来越多的投资者的青睐
。在市场热点频繁切换的情况下 ，ETF能够快速跟踪指数的变化
，提供更多的投资机会 。此外，ETF也能够反映市场的风险偏好和资金流向，为投资者提供更多的参考信息 。从中长期来看
，ETF市场仍有较大的发展空间和潜力。

NO.4 14只浮动费率基金同期发行，刮起“吸金”旋风

11月13日 ，兴证全球可持续投资三年定开基金 、华安远见慧、工银远见共赢和招商远见回报三年定开4只浮动费率基金同日鸣锣开售。据统计显示，今年8月26日获批的20只浮动费率基金迎来了最为密集的发行期，14只产品在市场“吸金”，不少基金公司在营销上下了一番功夫。此外，已有迹象表明主动管理基金正在持续“回血” 
，尽管并非所有产品都能复制10亿“小爆款”的先例，比如有基金发布延募公告，但不可否认的是 ，浮动费率基金也成为年底主动管理基金发行市场最值得期待的产品。值得注意的是，交银施罗德和景顺长城旗下两只基金发行规模近30亿元
，其余18只保守按照2亿的成立下限计算，浮动费率基金发行为市场带来的超过60亿的增量资金。

点评：推行浮动费率基金，旨在激励基金经理提高主动管理能力 ，提升基金业绩，吸引投资者的关注和认购
。从近期的发行情况来看，浮动费率基金受到了市场的欢迎和追捧，显示了投资者对主动管理基金的信心和期待。同时 ，浮动费率基金也为基金公司提供了一个创新和竞争的机会，促进了基金行业的发展和进步 。

NO.5 卖方卷到实习生，又有券商研究所“火出圈”

卖方市场卷上加卷，已是市场公认现状，甚至连实习生都被予以超高强度工作。近期
，一系列关于财通证券研究所对实习生管理要求的聊天截图在社交平台上走红。截图信息显示
，部分实习生团队日均出勤时间超10小时，个别团队甚至接近14小时 。对此，该所所长要求所有人加强实习生管理，对于工作时间少的实习生“直接取消实习资格” ，8小时以下被建议单独沟通
，“不能提高的全部劝退” 。在分仓佣金“蛋糕”缩水后，市场上屡有券商研究所管理层的“狼性”言论出圈。上月，某大型券商研究所所长在微信群中喊话 ，其中“市场残酷程度远超想象”
 、“激发潜能all in工作”、“卖方每过一个月压力翻倍”等金句引发市场关注 。（中国基金报）

点评：券商研究所实习生被要求超高强度工作 ，反映了卖方市场的竞争压力和“内卷”程度 。卖方研究所的工作不仅要求专业水平高
，还要求快速响应市场变化 ，为客户提供有价值的分析和建议。无论是对研究员
 ，还是对实习生来说，都有着较高的挑战 。希望券商研究所能够在创新业务模式多下功夫，而不是单纯的“卷”工作时间。

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